¿Que es el Compliance Programme o Programa de cumplimento?

En los últimos años, y sobre todo en los últimos meses, se habla en distintos círculos profesionales sobre Compliance Programme, programa de cumplimiento normativo, Official Officer o jefe de cumplimiento. Probablemente muchos se preguntarán ¿que es esto? Incluso en el mundo de la abogacía, son muchos los compañeros que no tiene una idea clara. Esto es completamente lógico y comprensible, originándose, por un lado, por la novedad de nuestro sistema legal de incluir la responsabilidad penal de las personas jurídicas, y por otro lado, a su escasa y ambigua regulación.A raíz de la Ley Orgánica 5/2010 de 22 de junio, y la ley orgánica 1/2015, las personas jurídicas (empresas, asociaciones, fundaciones) pueden tener responsabilidad penal por las actividades delictivas que lleven a cabo los empleados de su empresa y que supongan un beneficio directo o indirecto a la persona jurídica.

Obviamente, una persona jurídica no puede ir a la cárcel, sin embargo, nuestro código penal ha establecido como regla general, una pena cualificada por días multas, pudiéndose llegar a los supuestos de cierre temporal o definitiva de la empresa cuando los delitos cometidos por las mismas sean reincidentes, muy graves, o la empresa este enfocada a evadir sus obligaciones, es decir a delinquir, como podría ser por ejemplo los supuesto de empresas instrumentales.

¿Quiero esto decir, que una pequeña empresa o mediana empresa puede ser multada si un trabajador, por ejemplo, decide instalarle a sus compañeros un paquete office para trabajar sin licencia? Si, desde luego, en este sentido la empresa se estaría beneficiando de no tener que pagar una licencia. Pero ¿Y si el administrador no tiene conocimiento, y piensa que su compañía tiene compradas todas las licencias? En este supuesto la empresa sería igualmente culpable pues se entendería que el órgano de administración no ha instrumentado los mecanismos necesarios para evitar que esto ocurra.

Pongamos otro supuesto. En este caso tenemos a una promotora inmobiliaria, que decide acudir a un concurso de adjudicación pública, y el representante de la sociedad, sin conocimiento del órgano de administración, decide darle un "presente" al funcionario para conseguir información ventajosa sobre el pliego, y de esta forma tener más posibilidades de conseguir la obra y, consecuentemente, poder reclamar ante sus superiores un ascenso en la empresa. En este supuesto, aunque el representante de la empresa actúa con el fin de obtener el proyecto para promover su ascenso interno, la empresa estaría cometiendo igualmente un delito de soborno.Nos puede parecer injusto, o difícil de creer, pero al igual que en el supuesto anterior, la empresa obtiene un beneficio y/o información privilegiada, que ha conseguido por una mala práctica de su trabajador al no haber ejercido sobre el mismo un control efectivo.¿Quiere esto decir, que a partir de ahora si un trabajador comete un delito del cual su empresa sale beneficiada, la empresa será siempre condenada? No, la ley establece un mecanismo para evitar la responsabilidad penal de las empresas.

En este sentido se establece que si la sociedad ha implantado un Programa de Cumplimiento Normativo 2 , el famoso Compliance Programe, esto es una especie de reglamento interno "hecho a medida", para la sociedad y por personal cualificado. La responsabilidad penal de las empresa se verá limitada o incluso eliminada. Para que esto ocurra, no vale solo con tener el famoso Compliance Programe, sino que es necesario tener una persona, denomina Official Officer (oficial de cumplimiento), que debe de encargarse de hacer una revisión periódica del programa y de que su aplicación se lleve a cabo. En este sentido se recomienda que este oficial de cumplimiento, sea una persona con plenos poderes para aplicar el programa, e igualmente, es altamente recomendable que sea una persona ajena a la empresa para que pueda actuar con independencia e imparcialidad.

1 Entiéndase por empresas que dentro del marco de su actividad más del 50% de la misma esta encaminado para evadir responsabilidades legales. Por ejemplo en sociedades de grupo cuando una se crea con la intención principal de evadir impuestos.